泰凌微IPO：实控人王维航大额负债被问询 曾多次因信披违规被采取监管措施

【紫米财经文/蒋春晓】10月14日，近日，泰凌微电子（上海）股份有限公司（简称：泰凌微）披露了首轮审核问询函。在问询函中，公司实际控制人大额负债被问询。

根据申报材料，为向泰凌有限原股东中域高鹏支付股权收购款项、完成原股东中域高鹏结构化安排的拆除，公司实际控制人王维航以借款方式筹集相关资金导致负有大额债务。

王维航控制的上海芯狄克及上海芯析分别与浦发银行签订并购贷款合同借入长期借款，借款利率4%，借款余额分别为18,005.00万元和15,965.00万元，到期日2027年11月10日，王维航及其配偶提供无限连带责任保证，以房产作为抵押。

王维航与安信证券签订《股票质押式回购交易协议书》，以华胜天成股票作为标的证券融资借入资金，借款利率8%，截至本招股说明书签署日，需购回交易金额为24,808.47万元，购回交易日为2023年6月9日。安信证券系发行人本次发行上市申报的保荐机构。而根据公开信息，华胜天成预计2022年半年度归属于上市公司股东的净利润为-10,800万元人民币到-16,200万元人民币，将出现亏损。

王维航曾多次因华胜天成未完成回购计划、减持区间信息披露不准确、信息披露不及时等被采取监管措施，上交所、北京证监局多次对王维航出具警示函，不排除实际控制人未来可能被中国证监会及其派出机构采取行政处罚的风险。

发审委要求公司说明截至目前王维航及其控制企业的负债余额(含担保)、还本付息期限，债务人所有资产及其可变现能力，各方是否存在纠纷或潜在争议。

发审委要求公司说明王维航与安信证券签订《股票质押式回购交易协议书》的时间，是否影响保荐机构独立性及其合规性，结合协议相关条款与华胜天成预亏及股价走势、质押标的证券的警戒线及平仓线，说明是否存在补充担保物、标的证券被强制平仓、购回交易提前等风险及其应对措施;以及说明王维航相应的整改措施，作为拟上市公司董事长、实际控制人能否勤勉尽责、规范履职。

招股书显示，公司2021年营收64,952.47万元，归属于母公司所有者的净利润9,500.77万元。研发投入占营业收入的比例为19.20%。近三年营收逐年上升，净利润大幅波动，从盈利5,386.17万元到亏损9,219.49万元，再盈利9,500.77万元。

招股书透露，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员2021年薪酬总额1,313.39万元。董事长王维航2021年领取薪酬为0，董事、总经理、核心技术人员盛文军2021年领取薪酬为406.75万元。副总经理、董事会秘书李鹏2021年领取薪酬为87.20万元。

公司是一家专业的集成电路设计企业，主要从事无线物联网系统级芯片的研发、设计与销售，专注于无线物联网芯片领域的前沿技术开发与突破。